美国证券交易委员会 (SEC) 指控佛罗里达州居民 Zan Shaikh 及其公司 Mining Automatic 涉嫌参与加密货币挖矿投资计划，该计划从 380 多名投资者处筹集了超过 22 万美元，但仅将其中一小部分资金用于实际挖矿作业。
根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，该计划在2023年6月至2025年5月期间运作，承诺投资者通过各种渠道获得有保障的月度收益。 密码学开发相反，监管机构指控投资者的资金被挪用至营销活动、谢赫的个人开支和无关的商业活动。
此次执法行动是美国监管机构持续关注数字资产行业投资者保护的一系列打击欺诈性加密货币投资计划案件中的最新一起。
关键精华
- 美国证券交易委员会已对 Mining Automatic 及其创始人 Zan Shaikh 提起诉讼，指控其涉嫌 22 万美元的加密货币挖矿欺诈。
- 据称，超过 380 名投资者被承诺从加密货币挖矿中获得每月有保障的收益。
- 监管机构声称，只有约 13% 的投资者资金用于与采矿相关的支出。
- 据称，剩余资金被用于市场营销、个人开支和无关业务。
- Shaikh 和 Mining Automatic 已同意部分和解，但既不承认也不否认美国证券交易委员会的指控。
美国证券交易委员会指控投资者资金被大量挪用
根据向马萨诸塞州联邦法院提交的诉状，Mining Automatic 将自己宣传为一个加密货币挖矿投资平台，允许客户无需自行操作挖矿设备即可赚取被动收入。投资者被告知，他们的资金将用于购买算力以验证挖矿结果。 区块链交易 并定期产生加密货币奖励。美国证券交易委员会指控这些说法不实。
监管机构 声称仅占约13% 筹集到的约 2200 万美元资金中，有 2200 万美元用于采矿相关活动，而大部分投资者资金则用于其他方面。
根据起诉书，大量资金被用于资助旨在吸引更多投资者的广告宣传活动，而其他资金据称用于支付谢赫的个人开支、房地产购买、娱乐费用、车辆费用和无关的商业投资。
美国证券交易委员会还指控，该矿场的采矿收入远低于投资者预期，导致超过 20 万美元的投资者本金未能收回。
涉嫌虚假陈述的范围不仅限于采矿作业
除了使用投资者资金外，监管机构还声称谢赫 发表了多项虚假声明 关于公司业务方面，据美国证券交易委员会（SEC）称，他涉嫌虚报其在加密货币挖矿方面的经验，夸大公司的运营能力，并在投资者款项开始延迟到账时提供误导性解释。
投诉还指控 Mining Automatic 公司在挖矿活动无法产生广告宣传的收益的情况下，仍然继续宣传其每月保证的收益。
监管机构注意到，一些投资者的付款似乎来自新筹集的资金，而不是采矿收入，这使得该运营具有美国证券交易委员会所描述的“庞氏骗局的一些特征”。
部分案件达成和解
美国证券交易委员会指控 Shaikh 和 Mining Automatic 违反了 1933 年证券法的注册和反欺诈条款，以及 1934 年证券交易法第 10(b) 条和第 10b-5 条规则。
两名被告均未承认或否认指控，但已同意部分和解，该和解仍需法院批准。
如果获得批准，这些判决将永久禁止未来违反联邦证券法的行为。谢赫还将被禁止担任上市公司的高管或董事，并可能面临其他行为限制。
法院将在收到美国证券交易委员会的进一步陈述后，择日确定追缴金额、判决前利息和民事罚款。
此次调查由美国证券交易委员会网络与新兴技术部门与该机构波士顿地区办事处联合开展。
加密货币执法行动仍在进行中
Mining Automatic案是近期多起涉及加密货币投资计划的执法行动之一。
本月初，美国商品期货交易委员会对特雷弗·弗农和阿根特资本管理公司提起诉讼，指控其涉嫌14万美元的商品基金欺诈。
另外，尽管此前有指控称 BitClub Network 的挖矿业务从投资者那里获得了约 722 亿美元的收益，但美国司法部最近还是决定撤销对 BitClub Network 创始人的刑事指控。
国际上，执法部门也加大了执法力度。台湾一家法院近日以欺诈、洗钱和经营非法数字资产服务等罪名，判处BitShine交易所的涉嫌运营者22年有期徒刑。
结语
美国证券交易委员会（SEC）对Mining Automatic公司的行动凸显了该机构对承诺保证或可预测回报的加密货币投资项目的持续审查。监管机构指控，尽管投资者认为他们的资金用于合法的挖矿活动，但实际上大部分资金被挪用至市场营销、个人消费和其他非挖矿活动。
随着美国及海外执法力度的持续加大，此案再次提醒投资者，在评估加密货币投资机会时务必谨慎，尤其要关注那些宣称每月固定收益或低风险利润的项目。监管机构一再强调，透明度、正规注册和可验证的业务运营仍然是合法数字资产投资产品的关键指标。
